子公司银湖网涉“三宗罪” 熊猫金控收警示函_600290,泰禾智能,

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   熊猫金控股份有限公司(证券简称:*ST熊猫)10日公告称,收到证监会湖南监管局下达的行政监管措施决定书,因信息披露不完整、内部控制存在缺陷、独立性存在缺陷,湖南证监局决定对公司及李民、杨恒伟、罗春艳、黄玉岸采取出具警示函的行政监管措施。

  上交所截图

  公告提到,湖南监管局指出,2019年9月,熊猫金控子公司银湖网络科技有限公司(以下简称“银湖网”)向融信通商务顾问有限公司(以下筒称“融信通”)支付16683.3万元,该笔资金于11月底收回。12月16日,银湖网又通过熊猫大数据信用管理有限公司向融信通支付16683.3万元,年审会计师事务所因无法判断该笔款项的最终流向及用途,在公司2019年年度报告出具了非标准审计意见的审计报告。

  湖南监管局认为,董事长李民、总经理杨恒伟、董事会秘书罗春艳、财务总监黄玉岸作为信息披露主要责任人,未能忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整,对上述问题负主要责任。

  内部控制缺陷方面,湖南监管局指出,一是对子公司管控不到位。银湖网垫付的16683.3万元资金,占熊猫金控2018年经审计净资产的24.85%,银湖网对这一重大决策未履行上市公司重大事项报批责任,熊猫金控对重要子公司管控不到位。二是子公司资金管理不规范。银湖网未按照银湖网《营业资金管理》规定的权限、程序办理资金业务。三是他人代管账户。银湖网将在第三方支付平台开立的支付账户交由融信通管理和使用,由融信通代银湖网进行充值兑付,违反资金管理相关规定。

  湖南监管局还提到,自2019年4月起,银湖网、熊猫金库(实际控制人旗下另一P2P平合)均由银湖网团队进行管理,银湖网总经理、财务经理同时为熊猫金库办理平合兑付相关业务。此外,银湖网、熊猫金库两个平台共用银湖网第三方支付平台开立的账户充值兑付。

  因此,湖南监管局决定对熊猫金控及李民、杨恒伟、罗春艳、黄玉岸采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。并要求熊猫金控认真吸取教训,完善公司内部控制,提高规范运作意识,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。

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